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              海通證券被證監會立案調查 財務顧問業務中涉嫌違法違規

              林倩中國證券報·中證網

                中證網訊(記者 林倩)9月8日盤后,海通證券股份有限公司(下稱“海通證券”)發布公告稱,于2021年9月7日簽收了中國證券監督管理委員會《立案告知書》(證監立案字0152021022號)和《調查通知書》(證監調查字0152021061號)。

                因海通證券在開展西南藥業股份有限公司(現奧瑞德光電股份有限公司)財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責,涉嫌違法違規,根據《中華人民共和國證券法》等法律法規,證監會決定對公司進行立案并調查相關情況。

                海通證券表示,公司將全面配合證監會的相關工作,同時嚴格按照監管要求履行信息披露義務,目前公司的經營情況正常。

                事因ST瑞德

                2019年,因在奧瑞德光電股份有限公司(下稱*ST瑞德)重大資產重組擔任財務顧問項目主辦人時存在違規行為,海通證券四名項目主辦人就被上交所予以監管關注。

                經上交所查明,*ST瑞德(原西南藥業股份有限公司)重大資產重組財務顧問項目主辦人在職責履行方面存在違規行為,包括未能對標的資產的業績預測和承諾審慎出具專業意見。

                2015年,*ST瑞德前身西南藥業通過發行股份購買資產方式取得哈爾濱奧瑞德光電技術有限公司(下稱“奧瑞德有限”)100%股權,被重組方對其未來3年利潤實現作出業績承諾。然而3年屆滿,業績承諾僅完成64.02%。

                上交所的監管函顯示,重組后,奧瑞德有限原控股股東左洪波、褚淑霞夫婦成為上市公司控股股東,奧瑞德有限除哈爾濱工業大學實業開發總公司外的所有股東(下稱業績承諾方)對奧瑞德有限的2015年、2016年與2017年凈利潤作出業績承諾。業績承諾方承諾,奧瑞德有限2015年實現的實際凈利潤(扣除非經常性損益后的歸屬于母公司普通股股東合并凈利潤)不低于27879.59萬元,2015年與2016年實現的累積實際凈利潤數不低于69229.58萬元,2015年、2016年與2017年實現的累積實際凈利潤數不低于12億元。

                然而最終經審計,2015年至2017年,奧瑞德有限累計實現扣除非經常損益后的凈利潤為7.78億元,盈利承諾實現率僅64.02%,實際盈利情況與承諾數差異較大。

                上交所認為,時任財務顧問海通證券項目主辦人趙立新、錢麗燕未能審慎履行應有職責,未能為評估意見提供相應的依據,也未能為此次交易審慎估值、設計合理方案并出具可靠的專業意見,直接影響了交易雙方對奧瑞德有限未來收入、盈利情況的預測,并據此確定了增值率達531.53%的評估值和交易價格,使合理信賴法定信息披露文件的投資者對奧瑞德有限及上市公司的未來業績產生強烈預期,嚴重影響其投資決策,對投資者構成重大誤導。

                上交所還表示,上述人員對此次重組中的預測性信息披露不審慎、交易價格虛高、嚴重誤導投資者和損害上市公司利益的行為負有相應責任。此外,*ST瑞德(原西南藥業股份有限公司)重大資產重組財務顧問項目主辦人未能有效督促交易對方履行業績補償及回購義務。

                鑒于上述違規事實和情節,上交所對*ST瑞德重大資產重組財務顧問項目主辦人趙立新、錢麗燕、李春、賈文靜予以監管關注。

                今年已收多張罰單

                今年以來,海通證券因為投行業務已經收到多張罰單。

                5月7日,證監會在官網上連發4份公告,其中兩份是針對海通證券的,涉及海通證券及其四名保薦代表人;此外涉及兩家上市公司,分別為星光農機股份有限公司(下稱星光農機)和浙江方正電機股份有限公司(下稱方正電機),主要問題為信息披露不一致。

                4月6日,證監會官網發布對海通證券采取監管談話措施的決定,海通證券在履行上海中技樁業股份有限公司重組上市持續督導職責過程中,未按規定履行定期回訪、現場檢查等程序,走訪客戶的方式不合理且流于形式等。此外,在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司先后收購上海宏投網絡科技有限公司51%和49%股權財務顧問過程中,未對上市公司存貸雙高、標的資產相關方在上市公司實控人關聯企業繳納社保等異常情況保持必要的職業審慎并充分核查,基于此,證監會決定對海通證券采取監管談話的行政監管措施。

                海通證券作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌主辦券商,未勤勉盡責,對掛牌公司內控情況、股權情況等核查不充分,證監會對公司采取出具警示函的行政監管措施。

                此外,證監會發現,海通證券及曾軍、周威在保薦四方光電首次公開發行股票并上市過程中,在首次提交的保薦工作報告等材料中未披露發行人實際控制人熊友輝涉嫌行賄的事項,證監會決定對海通證券及曾軍、周威采取出具警示函的監督管理措施。

                除了投行業務罰單眾多,海通證券的資管業務也在今年收到證監會罰單。3月24日晚間,證監會官網發布消息稱,對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產管理業務過程中未審慎經營、未有效控制和防范風險、合規風控管理缺失等違規行為下發行政監管措施事先告知書。

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